ООО МОНОЛИТ-Серт
Приоритетное направление деятельности - качество работ по сертификации
Москва, ул. Введенского,
вл. 8, офис 260
+7 (495) 744-09-74,
+7 (495) 744-09-76
Главное меню

СХЕМА СЕРТИФИКАЦИИ

        Процесс сертификации СМК включает:

  • организационный этап,
  • двухэтапный первичный аудит по сертификации СМК,
  • инспекционный контроль в течение срока действия сертификата соответствия,
  • ресертификация до окончания срока действия сертификата соответствия.
     

1. ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТ

1.1. Анализ возможности проведения работ
1.2. Оформление договора
1.3. Подготовка и запрос исходной информации
1.4. Формирование комиссии по сертификации

2. ПЕРВЫЙ ЭТАП СЕРТИФИКАЦИОННОГО АУДИТА
СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ОРГАНИЗАЦИИ - ЗАКАЗЧИКА

2.1. Назначение экспертов
2.2. Анализ документов систем менеджмента
2.3. Заключение по результатам анализа документов системы менеджмента
2.4. Заключение об устранении несоответствий

3. ВТОРОЙ ЭТАП ПЕРВИЧНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ СМК

3.1 Подготовка плана аудиту "на месте".
3.2. Проведение аудита "на месте" и подготовка акта проверки.
3.3 Завершение сертификации, выдача и регистрация сертификата соответствия СМК.
3.3.1. Критерии принятия решения о соответствии/несоответствии СМК установленным требованиям и решения о выдаче/невыдаче сертификата.
3.3.2. Контроль выполнения корректирующих действий по устранению несоответствий по результатам аудита.
3.3.3. Оформление сертификата соответствия СМК.

4. ИНСПЕКЦИОННЫЙ КОНТРОЛЬ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

4.1 Подготовка плана аудиту "на месте".
4.2. Проведение инспекционного контроля "на месте" и подготовка акта проверки.
4.3 Завершение инспекционного контроля, подтверждение (не подтверждение) сертификата соответствия СМК.
4.3.1. Контроль выполнения корректирующих действий по устранению несоответствий по результатам аудита.
4.3.3. Оформление Решения о подтверждении действия сертификата соответствия СМК.

5. РЕСЕРТИФИКАЦИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

5.1 Порядок ресертификации СМК аналогичен порядку сертификации.

Права и обязанности заявителей,


связанные с осуществлением работ по подтверждению соответствия

 

Права заявителя

  • имеет право на стадии согласования плана аудита отвести кандидатуру любого члена экспертной группы с обоснованием причин;
  • имеет право на расширение области сертификации (при этом срок окончания действия выдаваемого вновь сертификата остается тем же, что был указан в отмененном сертификате);
  • имеет право в месячный срок после получения решения об отказе в выдаче сертификата направить в комиссию по апелляциям органа по сертификации, а при несогласии с ней в комиссию по апелляциям соответствующей Системы сертификации заявление о несогласии с заключением комиссии по аудиту и/или решением органа по сертификации;
  • имеет право на использование знака соответствия;
  • имеет право добровольно заявить о намерении приостановить/аннулировать сертификат соответствия.


Заявитель обязан

  • обеспечивать функционирование сертифицированной СМК в соответствии с требованиями ГОСТ РВ 0015-002-2012;
  • обеспечивать условия, необходимые для проведения инспекционного контроля, ресертификации и рассмотрения жалоб, включая доступ в подразделения организации, к документации, регистрируемым данным (в том числе о проведении внутренних проверок СМК) и персоналу, а также представляет достоверные доказательства, подтверждающие выполнение требований ГОСТ РВ 0015-002-2012;
  • использовать сертификат соответствия применительно только к той области, которая определена в сертификате;
  • в случае приостановления или отмены действия сертификата соответствия прекращать использование всех рекламных материалов, содержащих ссылки на сертификат, и возвращает в орган по сертификации сертификат;
  • информировать орган по сертификации обо всех изменениях в своей организации, связанных со структурой, управлением, местоположением, формой собственности, технологиями изготовления, условиями производства, процессами и т.п.;
  • осуществлять корректирующие и предупреждающие действия по результатам инспекционного контроля и ресертификации;
  • назначать полномочных представителей для решения вопросов, связанных с проведением инспекционного контроля и ресертификации;
  • в установленные сроки оплачивать все расходы, связанные с инспекционным контролем, ресертификацией и другими дополнительными аудитами, необходимыми в соответствии с требованиями настоящего стандарта;
  • не использовать сертификат соответствия и документы по сертификации (акты о результатах аудитов и т.д.) таким образом, чтобы это могло дискредитировать орган по сертификации или вводить в заблуждение потребителей;
  • не наносить знак соответствия на продукцию, упаковку продукции, отчеты о лабораторных исследованиях, протоколы поверки или испытаний или использовать его иным способом, который может быть истолкован как подтверждение соответствия качества продукции;
  • не использовать сертификат для структурных подразделений, филиалов или видов деятельности организации, не входящих в область сертификации системы менеджмента;
  • не ссылаться на сертификат и использовать знак соответствия при приостановлении, отмене или окончании срока действия сертификата.

Правила рассмотрения апелляций, претензий и жалоб

1. Введение

1. Настоящие правила описывают процесс получения, оценки и принятия решений, связанных с апелляциями и жалобами, возникающими в процессе деятельности органа по сертификации систем менеджмента ООО "МОНОЛИТ-Серт".

1.1 Целью деятельности по рассмотрению апелляций и жалоб является установление причин появления несоответствий, разработка корректирующих и предупреждающих действий. Результативное реагирование на жалобы - важное средство защиты ОС СМ, его заказчиков от ошибок, упущений и ненадлежащего поведения.

2. Термины и определения

Апелляция - несогласие держателя Сертификата с решением ОС СМ по результатам сертификации или инспекционного контроля.
Претензия - несогласие заказчика с действиями ОС СМ или отдельных служб ОС, связанных с процедурами заключения договоров, оформления документации, сертификации или инспекционного контроля СМ.
Жалоба - претензии потребителей (заинтересованных сторон) к продукции, сертифицированных ОС, заказчиков.

3. Общие положения

3.1 Заказчик или заинтересованные стороны имеет право подать апелляцию, претензию или жалобу в ОС СМ при своем несогласии с решением ОС СМ, при нарушениях процедур сертификации и инспекционного контроля СМ службами или отдельными сотрудниками ОС СМ, при наличии претензии к качеству поставляемой продукции сертифицированным заказчиком.

3.2 Комиссия по апелляциям и жалобам создается в качестве коллегиального периодически действующего подразделения, осуществляющего рассмотрение и принятие решений об апелляциях и жалобах, поступивших в ОС СМ в соответствии с "Положением о Комиссии по апелляциям".

4.Получение и регистрация апелляции, претензии или жалобы.

4.1 Апелляции, претензии и жалобы могут быть получены различными способами (по почте, по факсу, в виде электронного сообщения, вручена лично и т.д.)
Поступившие апелляции, претензии или жалобы регистрируется в журнале "Регистрация входящей корреспонденции" в соответствии с процедурой управления регистрационной документацией и направляются на рассмотрение Руководителю ОС СМК, который подтверждает получение жалобы предъявителю. Подтверждение может быть передано по почте, телефону или электронной почте.

4.2 При получении апелляции, претензии или жалобы Руководитель ОС СМК проводит ее первоначальную оценку, с целью определения:

  • относится ли она к деятельности по сертификации, за которую ОС СМК несет ответственность или к сертифицированному заказчику;
  • возможности проведения немедленных действий по рассмотрению претензии;
  • конкретных шагов по работе с жалобой.

После оценивания Руководитель ОС СМК ставит на жалобу резолюцию, которая должна содержать:

  • перечень лиц, ответственных за расследование жалобы (необходимо учитывать, что анализ и расследование жалобы должно проводиться лицом (ами), не имевшим (ими) отношение к предмету жалобы);
  • мероприятий по ее расследованию (при необходимости);
  • требуемые средств для решения (при необходимости).

Жалоба с резолюцией передается ответственным лицам и сотруднику ГОРС для дальнейшего расследования и оценки, о чем делается соответствующая запись в журнале входящей корреспонденции.

4.3 Сотрудник ГОРС регистрирует апелляцию, претензию или жалобу:

  • в "Журнале регистрации и учета апелляций, претензий и жалоб", поступившие в ОС СМК и принятые меры по устранению (предупреждению) причин их возникновения".

5. Порядок рассмотрения апелляции

5.1 Подготовкой апелляций к рассмотрению на заседании Комиссии по апелляциям и жалобам руководит Руководитель ОС СМК в соответствии процедурой ОС СМК описывающей порядок функционирования Комиссии по апелляциям и жалобам.

5.2 Приказом Руководителя ОС СМК назначается Комиссия.

5.3 Организация работы и регистрация решения Комиссии регламентированы соответствующим положением.

5.4 В случае своего несогласия с решением Комиссии ОС СМК, заявитель или держатель Сертификата имеет право обратиться в Комиссию по апелляциям Федерального агентства по аккредитации.

6. Порядок рассмотрения претензии

6.1 Претензии к отдельным службам ОС СМК анализируются заместителем руководителя ОС СМК и руководителями служб, в чей адрес поступила претензия.

6.2 Заместитель руководителя ОС СМК или руководитель службы ОС СМК, получивший для рассмотрения претензию, готовит письменное объяснение возникших несоответствий и, после согласования и утверждения Руководителем ОС СМК, передает его для регистрации сотруднику ГОРС в соответствующем Журнале и направляет апеллянту.

6.3 Жалобы на отдельных сотрудников ОС СМК или экспертов и экспертные группы рассматриваются Руководителем ОС СМК или его заместителем. После анализа жалобы и причин, побудивших ее, Руководителем ОС СМК принимает административные меры по отношению к конкретному сотруднику, эксперту или экспертной группе и/или корректирующие действия по устранению вызвавших их причин.

6.4 Принятые решения регистрируются руководителем ГОРС в соответствующем Журнале и доводятся до сведения апеллянта в письменном виде.

6.5 Грубые нарушения процедур сертификации, инспекционного контроля и проверки систем менеджмента со стороны отдельных экспертов и экспертных групп могут быть рассмотрены на заседании Комитета по обеспечению беспристрастности в соответствии с установленным положением, а решение направлено в "Регистр Системы сертификации персонала" (РССП).

7. Порядок рассмотрения жалоб

7.1 При получении жалобы ОС СМК проводит анализ, относится ли она к деятельности органа, за которую он несет ответственность, или к сертифицированному заказчику.
В случае, если жалоба относится к сертифицированному заказчику, то при её исследовании внимание уделяется результативности сертифицированной СМК.

7.2 ОС СМК подтверждает получение жалобы предъявителю и передает жалобу сертифицированному заказчику в течение 3 дней, запрашивает и анализирует необходимую информацию.

7.3 ОС СМК назначает внеплановый ИК в соответствии с договором между ОС СМК и держателем сертификата (сертифицированным заказчиком), в случае обоснованности жалобы.

7.4 ОС СМК проводит внеплановый ИК в соответствии с установленным порядком проведения работ по сертификации, инспекционному контролю и ресертификации систем менеджмента.

7.5 По результатам ИК ОС СМК принимает решение о статусе сертификата.

8. Реализация принятых мер и контроль за их выполнением

8.1 Принятые меры по апелляциям, претензиям и жалобам, ответственный за их выполнение и сроки устранения регистрируются сотрудником ГОРС в соответствующем Журнале.

8.2 ОС СМК официально уведомляет предъявителя жалобы, апелляции, претензии об окончании процесса её рассмотрения и сообщает ему результаты и принятое решение. Уведомление оформляется в письменном виде в произвольной форме в виде ответа на апелляцию, претензию или жалобу. После подписания Руководителем ОС СМК письмо регистрируется в Журнале исходящей корреспонденции ОС СМК и направляется предъявителю апелляции, претензии или жалобы.

8.3 Контроль за выполнением принятых мер в установленные сроки возлагается на заместителя Руководителя ОС СМК.

8.4 ОС СМК совместно с сертифицированным заказчиком и предъявителем апелляции, претензии и жалобы определяют необходимость и степень разглашения предмета жалобы и принятых решений. Принятое решение фиксируется в журнале регистрации.